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22.04.2024 10:05:43 - Bafin verhängt Bußgeld von 1,45 Millionen Euro gegen Commerzbank
FRANKFURT (dpa-AFX) - Die Commerzbank muss wegen Mängeln bei der Geldwäscheprävention Bußgelder in Millionenhöhe zahlen. Die Finanzaufsicht Bafin verhängte Geldbußen in Höhe von insgesamt 1,45 Millionen Euro. Die Commerzbank AG und die 2020 vollständig übernommene Online-Tochter Comdirect Bank hätten ihre Aufsichtspflichten verletzt, teilte die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin) am Montag mit.
"In Folge der nicht ausreichenden Überwachung haben Mitarbeitende gegen geldwäscherechtliche Pflichten verstoßen, indem sie Kundendaten nicht fristgerecht oder ausreichend aktualisiert und unzureichende interne Sicherungsmaßnahmen getroffen haben." Darüber hinaus seien aufgrund der Aufsichtspflichtverletzung in drei Fällen die verstärkten Sorgfaltspflichten unzureichend angewendet worden. Der Bußgeldbescheid ist den Angaben zufolge seit dem 28. März rechtskräftig./mar/DP/jha
Quelle: dpa-AFX
"In Folge der nicht ausreichenden Überwachung haben Mitarbeitende gegen geldwäscherechtliche Pflichten verstoßen, indem sie Kundendaten nicht fristgerecht oder ausreichend aktualisiert und unzureichende interne Sicherungsmaßnahmen getroffen haben." Darüber hinaus seien aufgrund der Aufsichtspflichtverletzung in drei Fällen die verstärkten Sorgfaltspflichten unzureichend angewendet worden. Der Bußgeldbescheid ist den Angaben zufolge seit dem 28. März rechtskräftig./mar/DP/jha
Quelle: dpa-AFX
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COMMERZBANK AG | - | Frankfurt | 13,69 | EUR | 03.05. / 18:56 | -0,20 | -1,44% | 12,30 Tsd. | - |